RIESGO Y CUMPLIMIENTO
Auditoría Independiente de Cumplimiento:
Cumplir con el artículo 45 de la Ley 23 del 27 de abril de 2015 y el marco legal establecido por el regulador, en donde se evaluará la efectividad del Sistema de Control Interno para la prevención y detección de los delitos de BC/FT/FPADM.
Consultoría de Cumplimiento Normativo:
Entre las funciones del cumplimiento normativo destacan:
- Prevención: Riesgo de sanciones legales, pérdidas financieras o de reputación como resultado del incumplimiento de leyes, regulaciones, normas, estándares de autorregulación de la organización y códigos de conducta aplicables a la actividad de la empresa.
- Detección:Encontrar deficiencias y oportunidades de mejoras en los controles establecidos para el cumplimiento de leyes y normas.
- Informar:Comunicar permanentemente a la alta dirección sobre los riesgos de incumplimiento de las normas, las deficiencias en los sistemas de detección y las medidas correctoras que se vayan a proponer.
Consultoría en Prevención de Lavados de Activos (Implementación de Cumplimiento):
Los servicios de Implementación de Cumplimiento tienen como objetivo la confección e implementación de los siguientes documentos y medidas, en materia de prevención de Blanqueo de Capitales:
- Inscripción en la Unidad de Análisis Financiero (UAF).
- Registro en la Superintendencia de Bancos, Valores, Sujetos no Financieros y otros.
- Confección del Manual de Cumplimiento.
- Confección de matriz de riesgos de clientes, con su respectiva metodología.
- Elaboración del formulario de Debida Diligencia para clientes, colaboradores y proveedores.
- Impartir una capacitación específica, dirigido a los miembros de la organización para la prevención del Blanqueo de Capitales y los riesgos a los que se encuentran expuestos.
- Plan de trabajo de la Persona de Enlace u Oficial de Cumplimiento.
GESTIÓN DE RIESGOS CONTROLES
Consultoría de Gestión de Riesgo y Controles:Identificación y valoración de riesgos inherentes, con el objetivo de establecer mitigadores de riesgo que permitan reducir el riesgo residual fundamentado en un entendimiento de los procesos claves del negocio y un involucramiento de los dueños de los procesos.
Realizar auditorías basadas en riesgos, presentación e informes de hallazgos, elaboraciones de planes de acciones y cumplimiento de este.
ASESORIA EN LA GESTIÓN DE PROCESOS
Gestión de Procesos
Administrar todos los procesos y tareas claves que permitan reducir la ocurrencia de pérdidas financieras, originadas por fallas en los procesos, personas, sistemas internos, tecnología o eventos externos que impactan en los procesos operativos, administrativos y financieros de la organización.