RIESGO Y CUMPLIMIENTO

Auditoría Independiente de Cumplimiento:

Cumplir con el artículo 45 de la Ley 23 del 27 de abril de 2015 y el marco legal establecido por el regulador, en donde se evaluará la efectividad del Sistema de Control Interno para la prevención y detección de los delitos de BC/FT/FPADM.

Consultoría de Cumplimiento Normativo:

Entre las funciones del cumplimiento normativo destacan:

  • Prevención: Riesgo de sanciones legales, pérdidas financieras o de reputación como resultado del incumplimiento de leyes, regulaciones, normas, estándares de autorregulación de la organización y códigos de conducta aplicables a la actividad de la empresa.
  • Detección:Encontrar deficiencias y oportunidades de mejoras en los controles establecidos para el cumplimiento de leyes y normas.
  • Informar:Comunicar permanentemente a la alta dirección sobre los riesgos de incumplimiento de las normas, las deficiencias en los sistemas de detección y las medidas correctoras que se vayan a proponer.

Consultoría en Prevención de Lavados de Activos (Implementación de Cumplimiento):

Los servicios de Implementación de Cumplimiento tienen como objetivo la confección e implementación de los siguientes documentos y medidas, en materia de prevención de Blanqueo de Capitales:

  • Inscripción en la Unidad de Análisis Financiero (UAF).
  • Registro en la Superintendencia de Bancos, Valores, Sujetos no Financieros y otros.
  • Confección del Manual de Cumplimiento.
  • Confección de matriz de riesgos de clientes, con su respectiva metodología.
  • Elaboración del formulario de Debida Diligencia para clientes, colaboradores y proveedores.
  • Impartir una capacitación específica, dirigido a los miembros de la organización para la prevención del Blanqueo de Capitales y los riesgos a los que se encuentran expuestos.
  • Plan de trabajo de la Persona de Enlace u Oficial de Cumplimiento.

 

GESTIÓN DE RIESGOS CONTROLES

Consultoría de Gestión de Riesgo y Controles:

Identificación y valoración de riesgos inherentes, con el objetivo de establecer mitigadores de riesgo que permitan reducir el riesgo residual fundamentado en un entendimiento de los procesos claves del negocio y un involucramiento de los dueños de los procesos.

Realizar auditorías basadas en riesgos, presentación e informes de hallazgos, elaboraciones de planes de acciones y cumplimiento de este.

ASESORIA EN LA GESTIÓN DE PROCESOS

Gestión de Procesos

Administrar todos los procesos y tareas claves que permitan reducir la ocurrencia de pérdidas financieras, originadas por fallas en los procesos, personas, sistemas internos, tecnología o eventos externos que impactan en los procesos operativos, administrativos y financieros de la organización.

Contáctenos para ayudarlo