Riesgo y cumplimiento

Auditorías independientes y consultoría regulatoria para prevenir sanciones, proteger la reputación y fortalecer el control interno.

Alineamos su operación con las exigencias regulatorias y las mejores prácticas de control. Evaluamos la eficacia de sus políticas, procesos y evidencias de cumplimiento para reducir riesgo legal, pérdidas financieras y exposición reputacional.

• Auditoría de cumplimiento (independiente) de políticas, procesos y evidencias.

• Compliance management: diseño/ajuste de políticas, matriz normativa y calendario regulatorio.

• Riesgos y controles internos: identificación, evaluación (inherente/residual) y pruebas de control.

• PLD/FT y sanciones: manuales, KYC/EDD, monitoreo y capacitación.

• Anticorrupción/antisoborno: due diligence de terceros, conflictos de interés y canal ético.

• Remediación y seguimiento: planes de acción, indicadores y reportes a dirección.