Cumplimiento

  • Auditoría Independiente de Cumplimiento:
Cumplir con el artículo 45 de la Ley 23 del 27 de abril de 2015 y el marco legal establecido por el regulador, en donde se evaluará la efectividad del Sistema de Control Interno para la prevención y detección de los delitos de BC/FT/FPADM.

  • Consultoría de Cumplimiento Normativo:

Entre las funciones del cumplimiento normativo destacan:
-Prevención: Riesgo de sanciones legales, pérdidas financieras o de reputación como resultado del incumplimiento de leyes, regulaciones, normas, estándares de autorregulación de la organización y códigos de conducta aplicables a la actividad de la empresa.

-Detección: Encontrar deficiencias y oportunidades de mejoras en los controles establecidos para el cumplimiento de leyes y normas.


-Informar: Comunicar permanentemente a la alta dirección sobre los riesgos de incumplimiento de las normas, las deficiencias en los sistemas de detección y las medidas correctoras que se vayan a proponer.

  • Consultoría en Prevención de Lavados de Activos (Implementación de Cumplimiento):
    Los servicios de Implementación de Cumplimiento tienen como objetivo la confección e implementación de los siguientes documentos y medidas, en materia de prevención de Blanqueo de Capitales:

    - Inscripción en la Unidad de Análisis Financiero (UAF).

    - Registro en la Superintendencia de Bancos, Valores, Sujetos no Financieros y otros.

    -Confección del Manual de Cumplimiento.

    -Confección de matriz de riesgos de clientes, con su respectiva metodología.

    -Elaboración del formulario de Debida Diligencia para clientes, colaboradores y proveedores.

    -Impartir una capacitación específica, dirigido a los miembros de la organización para la prevención del Blanqueo de Capitales y los riesgos a los que se encuentran expuestos.

    -Plan de trabajo de la Persona de Enlace u Oficial de Cumplimiento.

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