Cumplimiento
- Auditoría Independiente de Cumplimiento:
- Consultoría de Cumplimiento Normativo:
Entre las funciones del cumplimiento normativo destacan:
-Prevención: Riesgo de sanciones legales, pérdidas financieras o de reputación como resultado del incumplimiento de leyes, regulaciones, normas, estándares de autorregulación de la organización y códigos de conducta aplicables a la actividad de la empresa.
-Detección: Encontrar deficiencias y oportunidades de mejoras en los controles establecidos para el cumplimiento de leyes y normas.
-Informar: Comunicar permanentemente a la alta dirección sobre los riesgos de incumplimiento de las normas, las deficiencias en los sistemas de detección y las medidas correctoras que se vayan a proponer.
- Consultoría en Prevención de Lavados de Activos (Implementación de Cumplimiento):
Los servicios de Implementación de Cumplimiento tienen como objetivo la confección e implementación de los siguientes documentos y medidas, en materia de prevención de Blanqueo de Capitales:
- Inscripción en la Unidad de Análisis Financiero (UAF).
- Registro en la Superintendencia de Bancos, Valores, Sujetos no Financieros y otros.
-Confección del Manual de Cumplimiento.
-Confección de matriz de riesgos de clientes, con su respectiva metodología.
-Elaboración del formulario de Debida Diligencia para clientes, colaboradores y proveedores.
-Impartir una capacitación específica, dirigido a los miembros de la organización para la prevención del Blanqueo de Capitales y los riesgos a los que se encuentran expuestos.
-Plan de trabajo de la Persona de Enlace u Oficial de Cumplimiento.
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